首届“长江知识产权论坛”论文集（一）：深化供给侧改革匹配高端出口需求侧急需知识产权保驾护航

深化供给侧改革匹配高端出口需求侧急需知识产权保驾护航

邵磊、胡徐兵、秦声、袁晨

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心

摘要：文章以华为与烽火科技的出口营收、专利申请数据、布局策略对比为切入点，分析了供给侧改革匹配高端出口需求侧时，知识产权战略的重要意义，以及对于供给侧改革中的知识产权扶持和建设给出正面实例，对于产业深化供给侧改革中，政府和企业需要在知识产权建设以及知识产权意识和能力上需要发展的方向给出建议。

关键词：光通信；专利；知识产权；供给侧

2015年11月，中央财经领导小组第11次会议提出要 “加强供给侧结构性改革”。在随后出台的“十三五”规划纲要中，也明确提出“必须在适度扩大总需求的同时，着力推进供给侧结构性改革”。那么什么是供给侧改革？供给侧则有劳动力、土地、资本、创新四大要素；供给侧结构性改革旨在调整经济结构，使要素实现最优配置，提升经济增长的质量和数量。供给侧改革实质是创新，典型的例子如美国，自金融危机以来坚持推行供给侧改革，通过创新实现经济增长。物联网、页岩气等一系列科技创新，新兴产业得到迅猛发展。新兴产业创造了新的技术、新的产品、新的材料、新的市场，创造了新供给，释放了新需求。因此，在当下这个科技是第一生产力的科技时代，供给侧改革的关键便是创新，而知识产权是驱动创新的关键要素，具有相应的知识产权创新驱动发展模式：通过大力加强知识产权资源的开发和利用，提升社会知识产权意识和能力，提升产品知识产权附加值，提升产业经济竞争力，进而推动经济社会快速健康发展。知识产权制度赋予权利人在一定时期对创新成果市场利益的独占权，保障创新者能够收回创新成本并且获得高额回报，从而吸引、鼓励、刺激更多的资本和人才投入创新。例如专利作为知识产权中保护科技创新的主要手段，其专利法立法宗旨便是“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展”。企业拥有了保护范围合理、产业价值突出的专利后，可以获得相应的利益以促进其继续进一步的研发工作，升级产业技术的同时进一步加深了供给侧的改革。因此，在供给侧改革的道路上，知识产权可以起到催化剂的作用。

与供给侧相对应的需求侧有投资、消费、出口三驾马车，供给侧的改革需要达到的效果便是纠正目前存在的供需错配，没有专利保驾护航的单纯技术创新或者仅仅配以锦上添花的专利申请或许可以满足投资以及消费需求，但是对于“出口”这一国家实体经济至关重要的需求侧却是无法与之匹配。本文选取了华为和烽火科技，两家在光通信领域的优质企业，通过对其产业数据以及专利数据为例，分析知识产权在深化供给侧改革与匹配出口需求之间所发挥的重要作用。

高质量申请保护科技创新，实现供给侧升级

由于发明专利审查周期长，需要审查新颖性和创造性，其价值远高于实用新型，因此高科技企业往往采用发明来保护自己的核心技术。从一家企业申请的发明申请的数量，可以看出该企业在技术研发上的投入，而从一家企业拥有的授权发明专利的数量可以看到该企业的核心技术竞争力。华为和烽火科技公司从事的都是通信领域，已经是属于供给侧中的高端创新。结合图1和图2所示的两家企业专利申请中的发明占比年代分布和发明专利授权率的年代分布，可以看到，两家公司的所有专利申请中，发明专利占比平均值都在80%以上，说明两家企业在研发上投入都相当大；两家企业的专利授权率都超过60%，说明两家企业专利申请质量较高，利用高质量的发明专利来保护自己的核心技术。因此，两家企业都可以认为是供给侧改革中，国内的劳动密集型产业、低端产业需要向其看齐的目标型企业。

但是，同样是供给侧中的创新型高端企业，两家公司在需求侧的出口收入占比却相去甚远。结合图3所示的2013年区域收入占比图，华为主要收入来自海外，占比接近6成。其实现了供给侧升级的同时也匹配了需求侧中的外需，实现了较好的出口创收。对比华为，烽火科技来自国内的收入占主营收入的83.8%，可以说其基本上不具备海外市场。烽火科技的创新确实可以实现国家要求的供给侧改革，但是其创新驱动仅仅匹配了需求侧的内需，在出口创收即匹配需求侧中的外需这一点上却不尽人意。成立于1999年的烽火科技参与制定光通信国家标准和行业标准200多项，多项通信技术名列领先世界领先水平，其专利申请也都是质量较高的发明，从图2中甚至可以发明烽火科技2008年之后的国内发明专利授权率甚至已经超过了华为，其创新能力已经完全达到甚至远超过供给侧改革的基本标准，那么造成该现象的原因在何处呢？

通过分析两家企业的专利数据可以发现端倪。图4和图5示出了两家企业国内专利申请年代分布和海外专利布局分布，可以看到烽火科技的申请量呈稳定上升趋势，相比之下，华为以大量的申请来构建自己的专利的布局（如2003年至2006年），结合图2所示的发明专利授权率，不难理解为什么华为授权率有一个明显的下降而烽火科技却较为稳定。华为是依靠专利的数量的急剧增幅使其顺利完成专利布局，可以说其采取了“以量为先，数量激进”策略；而烽火科技是基于其将要推出的产品和研发需求采取“注重质量，数量保守”的策略逐步申请。

华为海外专利申请量趋势与国内类似，依靠大量申请完成专利布局，尤其从2003年开始其海外专利申请量激增。华为布局策略的激进与其研发的大量投入直接相关，华为的研发成果最终体现在其迅速推陈出新的产品上，各种新的技术直接实现其供给的升级。创新的技术和产品不仅满足了国内市场需求，同时也打开了国外的高端通信产品市场。华为采取创新驱动和市场需求驱动相结合，技术创新实现创新驱动，创新驱动供给侧改革从而占领高端通信产品市场，成为龙头企业；而在实现创新时，华为充分采取利用专利作为保护和促进科技创新的工具，将知识产权作为实现创新驱动的保护伞和催化剂。而烽火科技同样拥有高端的通信技术，但由于其没有提前在海外进行合理全面的专利布局，导致其虽然实现了供给侧升级，依旧无法走出国门，匹配出口需求侧，其根本原因还是在于缺乏知识产权战略。

供给侧改革急需知识产权保驾护航

华为作为光通信行业巨头，其专利申请量和主营收入不仅远超烽火科技这种国内优质光通信企业，即使与烽火科技所在的光通信技术全国领先、拥有“光谷”的城市武汉的整个光通信产业相比也不遑多让。2013年度武汉光通信总产值为2420亿元，而华为2013年度收入达到2390亿元。

武汉光通信产业2013年总产值与华为2013年收益接近，但如图6所示，武汉所有光通信企业光通信领域历年累计专利总申请量仅为华为公司历年累计专利总申请量的1/25，武汉所有光通信企业光通信领域2013年专利申请量仅为华为公司2013年申请量的1/10。专利布局意识与华为相比差距巨大，这就不难理解为何华为已经可以较好的匹配外贸出口需求侧，即供给侧改革的较高标准，而国内的大部分企业都还在力求通过供给侧改革来满足内需。

政策扶持知识产权，加速驱动创新

知识产权在供给侧改革中的所起作用至关重要，因此无论是政府还是企业都应该重视知识产权的扶持与建设，以加速驱动创新。

在政府出台政策扶持知识产权，深化供给侧改革上深圳市起步较早，作为华为公司的外部大环境，深圳市1995年出台的《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》是国内第一个有关商业秘密的立法，1996年出台的《广东省专利保护条例》是我国最早的专利保护的专门地方性法规。此后还有相关的专利资助政策、以及近年来的《企业知识产权海外维权指引》和《深圳市专利联盟管理办法》等法规都为深圳市的知识产权事业提供了积极的促进作用。

企业内部的知识产权激励措施，更是推进创新驱动的加速剂，例如，华为深知通信产业属于专利密集型产业，其布局策略需要大量专利，因此其为了激励员工撰写专利，设有公司内部的奖励措施，包括申请阶段的资助和授权后的奖励，重要专利奖励的奖金最高可达15万。一系列内部措施使得研发岗位的员工积极将研发成果转变为专利，通过专利进一步提高企业科技竞争力，形成良性循环。

因此，政府必须在地方知识产权建设上应给予相应的政策与扶持，而企业自身也必须积极提升知识产权意识和能力，这样才能迅速提升产业经济竞争力，进而推动经济社会快速健康发展，从而深化供给侧改革。

结论

供给侧改革核心在于创新驱动，知识产权需要发挥保护创新、刺激投入的作用；但要匹配需求侧中的外贸出口，满足供给侧改革中的高标准，必须拥有相应的知识产权战略，提前布局，为供给侧升级后的高端生产力走出国门，出口创收保驾护航。同时，政府必须在地方知识产权建设上应给予相应的政策与扶持，而企业自身也必须积极提升知识产权意识和能力，这样才能迅速提升产业经济竞争力，进而推动经济社会快速健康发展，从而深化供给侧改革。

参考文献

[1] 王平；浅谈中国制造业的供给侧改革；财经界，20160820：22-23

[2] 顾晓燕，刘丽；知识产权贸易促进创新驱动发展的模式选择与实现路径；现代经济探讨，20160715：20-23