知会行·学术研究 | 基于平衡计分卡的企业知识产权管理策略

平衡计分卡（The Balanced Score Card，BSC）是一种企业现代管理工具。自1992年以来，平衡计分卡在全球的发展与应用已历经绩效考核、绩效管理、战略管理的不同发展阶段，但是，中国很多企业还只是停留在“平衡计分卡作为绩效考核”的阶段。实际上，平衡计分卡可以应用于企业各种业务形态的管理中。

知识产权在当今知识经济中显得日益重要，已成为企业最主要的无形资产和竞争壁垒，甚至成为击败对手的核心武器。知识产权管理是企业管理的一个重要环节，提升知识产权管理水平，不仅有利于提高企业的整体创新能力，还能通过资源优化组合，产生更高的经济价值。

然而，平衡计分卡被用于进行知识产权管理的探讨与分析比较鲜见。基于此，本文借助平衡计分卡理论精髓，对知识产权管理的平衡计分卡应用进行探讨，寻求更高效的企业知识产权运行机制，以提升企业的综合竞争优势。

1.平衡计分卡的基本框架：四个层面+四个天平

平衡计分卡打破传统中只注重财务指标的业绩管理方法。它是一个具有多维度的绩效衡量模式，它的基本框架包括四个层面，即：财务、客户、内部流程、学习与成长。它既关注财务结果，又聚焦于产生结果的过程，有效地将组织战略转化为经营目标和衡量指标。平衡计分卡的四个层面如图1所示，具体包括：

在财务方面，列出企业的总体财务目标，并以此衡量战略实施和执行是否能够在经营成果的改善方面做出贡献。

在客户方面，为了达到财务目标，我们要提供什么样的配套服务。也就是将目标转化为一系列指标，如市场份额、客户忠诚度、客户满意度、客户获利率等。

在内部流程方面，为使我们的客户和股东满意，满足股东财务回报的要求，企业应该如何优化内部流程，并为此设定衡量指标和行动方案。

在学习与成长方面，为了达到企业的目标，企业必须对人力资本、信息资本、组织资本进行优化配置，并对未来进行投资，使得雇员的专业能力、企业的信息系统等与企业成长的各个阶段相匹配。

图1 平衡计分卡的四个层面

平衡计分卡的“平衡”，可以抽象出四把“天平”，即财务与非财务、结果与驱动、长期与短期、内部与外部之间的平衡。希望企业不仅关注短期有形资产，如财务业绩，同时要关注长期无形资产,如人才培养等价值；不仅关注“结果”，如财务和外部客户，还要关注“驱动”，如学习成长等。

2.平衡计分卡的战略管控体系

平衡计分卡作为战略管理工具，实现PDCA战略闭环管控（见图2），闭环的四个环节分别对应四个操作步骤，让战略执行成为企业的核心能力。

图2 平衡计分卡的PDCA绩效管理体系

P（Plan）：描述战略、衡量战略，输出公司战略图和公司平衡计分卡。明确目标之间的因果关系，最后以战略地图的形式进行简单明了且可视化的描述。建立量化指标和驱动性的行动方案，以计分卡的形式建立衡量战略的标准体系。

D（Do）：分解战略，明确责任体系，输出部门战略图和部门平衡计分卡，实现战略协同。将公司战略图和计分卡进行逐层分解。

C（Check）：监控战略，输出战略仪表盘。通过战略仪表盘对企业的战略目标、指标完成情况进行监控，得出分析报告。通过参数化评分规则，对组织绩效进行定量考核、定性评价，及时进行绩效沟通。

A（Action）：战略回顾改进，建立标准化的平衡计分卡报告体系。定期开展回顾会议，对战略执行状况进行分析，对管理流程进行反馈与调整，以达到持续改进的目的。

企业知识产权管理作为企业管理的一个重要环节，需要一套从战略目标到分解执行、从结果反馈到战略改进的方法论指引。本文从平衡计分卡理论的角度出发，先对使命愿景和集团战略进行逐级分解，进行知识产权战略转化，并引用“四个层面和四个天平”的框架，从财务、客户、内部流程、学习与成长四个维度勾勒出知识产权战略地图。然后将企业知识产权战略地图作为PDCA战略闭环管控的输入，并融入先进企业管理工具，如SWOT内部态势分析法与PESTL外部环境分析法，动态调整企业构建一套知识产权管理模型，以寻求高效企业运行机制，不断提升企业竞争优势。

1.制定知识产权总体战略——战略转化

图3 企业战略分解的金字塔框架

企业战略框架如同有层级的金字塔，自上而下包括企业的使命愿景、集团战略、竞争战略、功能战略，如图3所示。

每个有志于长期发展的企业都必然高屋建瓴地设置企业使命愿景，即“想成为什么”。进而，根据企业的总目标输出集团战略。然后将集团战略分解到业务单元，形成企业的竞争战略。最后，具体到各业务执行部门，形成执行层面的功能战略。

知识产权作为业务单元之一，承接不可忽视的功能战略。如何制定知识产权功能战略？首先，需明确企业愿景，输入公司及各部门未来3至5年的战略重点。然后基于公司的战略重点，分解到公司职能部门，实现战略的系统分解和落地。

例如，一个企业的目标战略是两年内实现IPO上市并且达到20%的净利润提升。相应而言，分解到知识产权部，知识产权战略目标就应设置为：防范知识产权风险，保障公司商业自由，创造知识产权价值。进一步明确战略任务：不侵权，促进创新；不被侵权，获得收益、提高投入产出比。需要注意的是，每个企业的发展阶段不尽相同，要具体问题具体分析。

2.绘制知识产权战略地图，明确“四个层面和四个天平”

图4 知识产权战略地图示例

如图4所示，绘制一个高速发展的科技型企业的知识产权战略地图，同样体现在价值财务、内部客户、流程改进、学习与成长四个层面。

在价值与财务层面，应与知识产权的总体战略紧密结合，体现为：（1）防范知识产权风险：规避知识产权侵权风险，降低诉讼所带来的损失；（2）保障公司商业自由：保护公司研发投入，将创新成果资产化，防止他人侵权；（3）创造知识产权价值：促进创新，提供增值服务，避免研发重复投入；加强知识产权运营，提高知识产权工作投入产出比。

落实到内部客户层面，应体现知识产权部为其他部门创造的价值，例如提升研发部门的知识产权布局和保护能力；降低其他业务部门的知识产权风险；为全公司各部门提供知识产权咨询等。

在优化内部流程层面，每个企业的实际规模和发展阶段不同，为使我们的客户和股东满意，我们应根据总体知识产权战略设定衡量指标和行动方案，可以划为保护创新、风险管控、扩展服务、提高效率四个维度。

在学习与成长方面，为达到企业的知识产权战略目标，企业必须优化配置资源，对未来进行投资，如提升知识产权人员的专业技能、建立或整合知识产权IT平台、优化人力资源与固化人力模型等。

上述四个层级目标体现知识产权战略中的四把“天平”。

第一把天平，财务与非财务。知识产权作为无形资产，在积累初期，往往难以体现在财务业绩上，但随着企业壮大，知识产权运营可以通过转让、许可、投融资等方式，让无形资产有形化，所以企业在知识产权规划中要合理投入，在战略的总体上掌握财务与非财务的平衡。

第二把天平，结果与驱动。产出高价值知识产权资源的前提是配备高素质的知识产权人才队伍，所以企业要在日常中预留人才培养的经费投入，设定知识产权人才梯队培养计划，提升员工专业技能。

第三把天平，长期与短期。技术的更新迭代是一个持续的过程，企业在做知识产权规划时，不仅要着眼于企业研发计划的新产品布局，还要对系列产品的国内外研发进程进行调查分析，把握研发脉络，为企业的整体产品规划提出战略性建议。

第四把天平，内部与外部。企业不仅应在内部研发产品的全生命周期嵌入知识产权管理，还要时刻关注外部竞争产品的发展态势，从竞争对手专利分析和商标监控等入手，给企业研发人员提供前沿技术信息。

3.输出并运行知识产权平衡计分卡，实现PDCA闭环管控

平衡计分卡作为知识产权战略管理工具，实现 PDCA战略闭环管控，有助于战略与绩效实现高度统一。

P（Plan）：输出知识产权战略地图。上述知识产权战略地图作为平衡计分卡输入的第一步，让企业可以在价值财务、内部客户、流程改进、学习与成长四个层面更好地把握总体目标。

D（Do）：绘制知识产权战略实施与行动方案地图。知识产权战略地图的落地应分解到具体执行的时间，此时可以考虑分为三个层级：核心制度与流程改进、普通制度与流程改进、主要业务（见图5）。每一项工作都要监控进度，以推进项目完成。

图5 知识产权战略实施与行动方案地图

C(Check)：建立知识产权战略监控，包括战略仪表盘和平衡计分卡。平衡计分卡明确了战略实施的衡量标准，并将战略转化为一系列明确的关键行动方案。

图6是一个战略仪表盘和平衡计分卡示例。纵轴是战略的四个角度：财务、客户、内部流程、学习和成长。横轴包括平衡记分卡的三要素：战略目标、战略指标、行动方案，三者形成跟踪企业绩效的相辅相成的统一体，指标以量化的形式体现战略目标的结果，行动方案突出推进战略目标实现的驱动力和举措。

图6 知识产权战略仪表盘和平衡计分卡示例

A（Action）：战略回顾改进，建立平衡计分卡报告制度。企业要持续改进，只有把平衡记分卡纳入日常运营，经常战略回顾，使其成为组织内部正式的一种管理并逐步健全，才能帮助企业极大提升战略管理能力，避免流于形式。

在输出知识产权战略地图和平衡计分卡后，企业一味朝着战略目标闭关修炼是不可行的，因为竞争态势的内外部环境时刻发生着变化，因此需要引入两个工具——SWOT内部态势分析法与PESTL外部环境分析法，时刻审视和纠正偏差。

1.SWOT内部态势分析法在知识产权管理中的应用

内部态势（SWOT）分析法作为竞争情报的常用方法之一，已被广泛应用于战略决策的制定。

SWOT分析有助于对企业所处的知识产权环境和形势进行深入分析，充分了解、认识、掌握、利用和发挥有利条件，控制或化解不利因素和威胁，扬长避短。图7列举了一个高速发展的科技型企业的知识产权内部SWOT态势。

图7 企业知识产权SWOT态势示例

2.PEST外部环境态势分析法在知识产权管理中的应用

传统的外部环境（PEST）态势分析，包括对政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）和技术（Technological）的综合考量，明确企业在组织战略管理过程中的宏观外部环境。知识产权具有法律属性，所以在知识产权的外部环境分析中，增加一个考量因素——法律（Legal），为知识产权工作提供更客观科学的理论依据。图8是当今企业常见的PESTL分析示例。

图8 当今企业常见的PESTL分析示例

上述内部态势（SWOT）与外部环境（PESTL）应同时考虑，明确企业知识产权运营的商业环境，让知识产权部更好地设计工作蓝图。例如知识产权的法律法规更新迭代速度较快，所以在保护创新方面，需要对各部门的不同需求加大知识产权宣传和培训力度。又如外部代理所日趋增多，代理质量参差不齐，为提高知识产权工作效率，确保专利代理的质量，应对代理机构和代理人进行分级管理等。

平衡计分卡的知识产权管理应用总图如图9所示。

图9 平衡计分卡的知识产权管理应用总图

平衡计分卡在知识产权管理中的应用是把企业战略的总需求和总目标，分解为具体可执行、可度量的知识产权工作，使得知识产权工作更具有导向性、更易于管理和评判，更聚焦企业总体战略并为其服务。

随着商业竞争的加剧和快速变化，企业战略也会迅速变化，所以知识产权管理工作也要顺势而为，根据总体战略进行适应性调整。平衡计分卡是一个很好的管理工具，将企业知识产权管理分解为价值与财务、内部客户、流程改进、学习与成长四个层级，绘制战略地图，并将战略地图作为PDCA战略闭环管控的输入。同时融入一些先进企业管理工具，如SWOT内部态势分析法与PESTL外部环境分析法，宏观与微观有机结合，更客观地为企业构建一套知识产权管理模型，在平衡中寻求高效企业运行机制，让知识产权为企业保驾护航，不断打造和维持企业竞争优势。

[1] Zahirul Hoque, 20 years of studies on the balanced scorecar d: Trends, accomplishments, gaps and opportunities for future r esearch, 2014.

[2] 李玉平，基于AHP_SWOT法的专利战略因素分析及构建，2010.

[3] 姚正海，基于BSC的高技术企业经营业绩评价指标体系研究，2006.

[4] 金天男、胡允银、李金花，基于BSC的区域知识产权形象评价指标体系构建，2013.

[5] 智晟咨询公司，10分钟快速了解平衡计分卡，2013.

来源：中国知识产权杂志总第145期