三等奖：面向3D打印技术的专利申请和保护策略

面向3D打印技术的专利申请和保护策略

伍春艳   

华中科技大学 法学院

  摘要：3D打印技术正对全球制造业基础设施、原材料供应链、全球化数字设计市场、生产模式和商业模式等产生深刻影响。武汉市在3D打印技术领域有着良好的技术基础和产业基础。对于研发机构和企业而言，合理的专利申请和保护策略将助推其研究成果价值的实现。对于3D打印终端消费者而言，应清晰认识专利侵权风险。而充分利用武汉的资源优势，设立3D打印专利数据库、建立3D打印技术领域的专利预警机制和知识产权分析评议机制，对于促进武汉市在该领域整体创新能力的提升具有积极意义。

  关键词：知识产权法 3D打印技术 专利申请  专利预警机制 

引言

  3D打印技术正对全球制造业基础设施、原材料供应链、全球化数字设计市场、生产模式和商业模式等产生深刻影响，并陆续被美国、新加坡和英国等国家确立为实现制造业创新的重要目标。2013年，3D打印技术入选我国《国家高技术研究发展计划（863“计划”）》。 在3D打印技术领域，武汉市在全国乃至全球都位列前茅：武汉拥有全球最大的3D打印机，甚至能用来打印飞机的零部件。华中科技大学教授史玉升团队研发世界最大激光快速制造装备入选2011年中国十大科技进展。武汉滨湖机电技术产业有限公司从2000年至今在3D打印设备和3D“打印”服务等方面的年销售额增长约为15%。在3D打印技术从实验室走向消费端、从工业场景进入家庭场景的技术背景下，探讨如何从专利申请、专利保护和专利分析评议等角度因应3D打印技术的发展显得十分必要。

  一、3D打印技术发展对专利法律制度的影响

  3D打印技术（Three-dimensional printing technology），是指经由3D打印机，根据三维数字模型文件（3D blueprint），通过分层制造、叠加成型的方式制造三维物体的技术。与传统减材制造和等材制造技术相比，产品的生产模式有所改变，复制产品实物的成本往往有所降低，生产过程更加容易。经营者或个人可能不再需要去购买复杂的机器设备和掌握特殊的技艺，而是可以通过3D打印机将三维数字模型“打印”成产品实物。2012年以来一些与3D打印技术有关的专利诉讼以及部分3D打印核心专利2014年期限届满的报道，让产业界、学术界和实务界开始关注3D 打印技术对专利法律制度产生的影响以及专利法律制度对于3D打印技术的回应能力。具体而言，3D打印技术的发展需要专利法律制度逐步廓清并探明如下问题：(1)在3D打印技术领域，专利法是否能够和如何保护创新、防止潜在的不公平或非法的复制？如何平衡专利权人的利益与社会公共利益？(2)3D 打印技术背景下如何对产品的“打印”行为进行专利侵权判定。(3)专利权人针对他人通过3D打印技术实施其专利的侵权行为获得相应救济的经济可行性等等。

  二、3D打印技术背景下的专利申请和保护策略

  随着3D打印技术的发展，某些领域可以实现从工厂到桌面的技术迁移，突破传统制造技术的设计障碍和经济制约，3D打印技术背景下，下列情形属于合法使用还是专利侵权：通过3D打印机“打印”出某一专利产品，构成专利法意义上的“制造”？如果通过3D打印机 “打印”出的并不是完整的专利产品，而是专利产品的零部件，是否构成专利法意义上的“制造”行为？普通消费者使用家庭3D 打印机打印产品或产品零部件是否构成专利侵权？创建和销售专利产品的三维数字模型文件是否构成专利侵权？前述问题，专利法当前可能无法全面即时回应。打印专利零部件是否构成侵权，涉及到“修理”和“再造”的界分；普通消费者打印产品或产品零部件的行为涉及到“生产经营目的”范围的确定；创建和销售专利产品的三维数字模型文件是否构成专利侵权的判断涉及到专利间接侵权制度。

  以创建和销售专利产品的三维数字模型文件是否构成专利侵权为例，对于专利权人而言，若其专利产品的三维数字模型文件被上传至网络可供下载，该产品通过3D打印的方式被“制造”出来并进一步许诺销售、销售和进口的可能性将大大增加。然而，根据许多国家的专利法，专利权人似乎很难主张将专利产品三维数字模型文件的创建和销售行为认定为直接侵犯专利权的行为，因为创建专利产品的数字模型文件并不等于制造专利产品，销售专利产品的数字模型文件也不属于销售专利产品的行为。而关于创建和销售专利产品的三维数字模型文件行为的间接侵权判定，争议焦点则在于三维数字模型文件是否属于“与实施专利所必要的要素相关的工具”；创建和销售三维数字模型文件是否为直接侵犯专利权行为的发生提供了必要条件。目前，各国学界、司法实务界和业界对于3D打印技术背景下创建和销售专利产品的三维数字模型文件是否构成专利侵权尚未达成一致认识。有学者主张考虑专利权人制造专利产品的不同方式，即专利产品原本通过CAD软件设计并且准备用3D打印机制造，或者专利产品通过传统制造工艺而不是3D打印技术制造。当专利产品原本通过3D打印机制造时，三维数字模型文件为制造专利产品过程所必需，因而当然属于“与实施专利所必要的要素相关的工具”。而当专利产品通过传统制造工艺制造时，三维数字模型文件是否属于“与实施专利的必要要素相关的工具”则并不那么简单，此时3D打印只是可以选择的一种制造方式。

  面对3D打印技术日新月异的发展，企业应积极重视和灵活运用专利申请策略，及时有效地保护创新成果，增强自身市场竞争力。一方面，企业要充分分析论证专利申请的必要性、可行性、合理选择专利申请的地域和时间等问题。另一方面，在专利申请阶段，专利权人可以将为提供制造专利产品的计划而创建数字文件写入专利权利要求。当获授权的专利包含这些权利要求，专利权人就可以针对那些属于专利权利要求范围类的三维数字模型文件的上游经销商提起侵权诉讼。在专利保护方面，要综合和合理运用警告信与侵权谈判、专利行政保护和专利诉讼，制定符合产业技术特点和企业自身情况的专利保护策略。

  三、提升武汉3D打印技术专利保护和创新能力的建议

  3D打印技术的发展是我国工业转型升级的重大机遇。武汉市在3D打印技术领域有着良好的技术基础和产业基础。 在未来3D打印技术的发展中，对于研发机构和企业而言，合理的专利申请和保护策略将助推其研究成果价值的实现。对于3D打印终端消费者而言，应清晰认识专利侵权风险。为提升武汉市在该领域的整体创新能力，抢占产业发展的制高点，知识产权行政管理机构、行业协会和企业应重视3D打印技术行业的专利保护，从如下方面予以推动：（1）充分利用国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心和国家知识产权局武汉数据备份中心的优越资源基础，推动设立3D打印专利数据库。这将为武汉企业更加及时地了解3D打印技术的最新发展状况、深度挖掘专利信息、准确确定研发方向和企业专利战略提供有力的支撑。（2）建立3D打印技术领域的专利预警机制。在前述3D打印专利数据库的基础上，分析3D打印行业技术领域的专利信息和产业化信息， 通过专利纠纷预告、专利侵权行为的发现与维权等动态监控，帮助3D打印技术行业组织和企业采取及时和有效的应对措施。（3）建立3D打印技术领域的知识产权分析评议机制。知识产权分析评议是指基于知识产权情报分析挖掘和调查研究，支持公共政策制定部门有效规避决策中的知识产权风险、实现科学决策以及帮助企业优化创新路线并妥善解决经营中知识产权问题的管理与服务活动。建立3D打印技术领域的知识产权分析评议机制，可以进一步促进管理部门决策效率和企业和市场活动效益的提升。

参考文献

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