专报之一强化知识产权投入和专利管理，优化企业专利数量和质量

——《武汉市规模以上企业的专利技术应用调查研究》专报之一

内容摘要：

被调查企业累计专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效发明专利分别为15776件、6019件、10536件、2034件、1983件，分别占全市总量的13.43%、14.68%、18.19%、17.50%、16.21%。

被调查企业中，未申请专利的占44.04%，未申请发明专利的占55.23%，未获专利授权的占48.74%，无有效专利的占52.71%，没有有效发明专利的占70.40%。

被调查企业中，国有企业与民营企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利、有效发明专利占比分别为77.06%、80.42%、76.95%、84.37%、77.65%、84.27%；9.36%、22.90%、10.50%、9.68%、9.91%、17.21%。

• 被调查企业中，先进制造业、高新技术产业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利和有效发明专利占比分别为56.36%、45.19%、59.40%、47.30%、59.76%、47.10%；17.62%、31.50%、13.57%、31.07%、13.17%、30.91%。

专利数量是发展专利质量的基础，而专利质量的高低是专利技术实施应用的重要依据，是科技创新产出客观准确的度量。调查发现，我市规模以上企业专利数量发展迅速，但专利总量偏低、质量不高，需加大研发投入和专利管理，进一步发展企业专利数量，提高企业专利质量。

一、企业专利指标快速增长，但总量偏低、质量较低

（一）企业主要专利指标增长迅速，但总量偏低。调查发现，近几年来，我市规模以上企业主要专利指标增长迅速，年均增长30%以上，超过全国平均水平。然而，我市仍有相当比例的规模以上企业缺乏自主创新的能力。在277家规模以上企业中，未申请专利的占44.04%，未申请发明专利的占55.23%，未获专利授权的占48.74%，无有效专利的占52.71%，无有效发明专利的占70.40%。这直接影响了我市规模以上企业主要专利指标总量。2013年，规模以上企业累计专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效发明专利分别为15776件、6019件、10536件、2034件、1983件，分别占全市总量的13.43%、14.68%、18.19%、17.50%、16.21%，不到两成。而2013年，华为技术有限公司有效专利拥有量高达18880件，是我市规模以上企业有效专利拥有量的近两倍。

（二）企业专利质量较低。调查发现，我市规模以上企业在专利核心指标上所占比重较低。除发明专利申请占专利申请的比重超过全国平均水平外，发明专利授权占专利授权的比重不到两成，低于2012年全国24.90%的平均水平，有效发明专利占有效专利的比重仅为两成。其所占比重远远低于实用新型。而且，66.79%的专利授权率也远高于主要发达国家不到30%的专利授权率，过高的专利授权率反映出专利整体质量不高。

调查发现，规模以上企业发明专利申请后的视为撤回为284件，占发明申请的比重为4.72%，撤回率占发明专利申请总数的近5%。而且，我市规模以上企业专利维持时间不长，维持时间超过5年的发明专利所占比例为19.11%，低于全国46.7%、国外83.5%的平均水平。维持时间超过10年的发明专利所占比例为2.37%，也低于全国4.6%、国外23.8%的平均水平。这充分说明了规模以上企业核心技术创新能力较低，专利质量较低。

（三）国有企业专利优势明显，民营企业专利创造能力弱。调查发现，我市规模以上国有企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利、有效发明专利等专利指标上优势明显，所占比重分别为77.06%、80.42%、76.95%、84.37%、77.65%、84.27%。而民营企业所占比重分别为9.36%、22.90%、10.50%、9.68%、9.91%、17.21%，远远落后于国有企业。民营企业在主要专利指标上处于十分弱势的地位，表明其技术创新能力不强，亟需扶持和培育。

（四）先进制造业专利数量优势明显，质量较低；高新技术产业专利质量较高，但数量偏低。调查发现，我市规模以上先进制造业企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利和有效发明专利等指标上所占比重分别为56.36%、45.19%、59.40%、47.30%、59.76%、47.10%，数量优势明显。但发明专利申请占专利申请的比重、发明专利授权占专利授权的比重、有效发明专利占有效专利的比重分别为30.59%、15.37%、15.94%，占比偏低，专利质量不高。我市规模以上计算机通信业企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利及有效发明专利等指标上呈高速增长，所占比重分别为17.62%、31.50%、13.57%、31.07%、13.17%、30.91%，专利数量偏低。但发明专利申请占专利申请的比重、发明专利授权占专利授权的比重、有效发明专利占有效专利的比重分别为68.20%、44.20%、47.45%，占比高，专利质量较高。

（五）专利优势企业的专利优势不明显。调查发现，专利活动排名前八的我市规模以上企业在专利申请、专利授权和有效专利等指标上在我占有重要的地位，所占比重分别为61.66%、60.08%、68.09%、70.16%、71.83%、70.15%。但在发明专利授权占授权专利和有效发明专利占有效专利的比重这两项关键指标上，我市专利优势企业所占比重均不到两成，比重较低。而且，在主要专利指标上，我市规模以上企业在进入全国百名排名的数量不多，尚未有企业全国前十名的排名。在我市具有专利优势的规模以上企业与全国的专利优势企业仍有相当大的差距，专利优势有忧，引领作用不强。

二、研发投入不足、专利管理缺位、专利代理服务质量不高是导致规模以上企业专利数量偏低、质量较低的主要原因

（一）研发投入不足是规模以上企业专利数量和质量问题产生的主要原因。调查发现，80.37%的企业为了获得专利，首选自行投资研发。而研发投入占年度工业产值的比重仅为3%，平均知识产权投入占年度工业产值的投入仅为1%。研发投入不足严重制约了企业的专利技术创新活动，影响了企业专利数量和质量的快速发展，导致专利总体数量较低、有效发明专利数量较少。

（二）专利管理缺位是影响专利数量与专利质量的重要因素。调查发现，调研发现，我市规模以上企业知识产权管理人员占企业员工总数的比例为0.22%，占研发人员的比例为3.38%。44.86%的企业没有设置任何管理机构，47.66%的企业没有独立的专利管理人员，66.07%的专利管理人员没有专利代理资质。知识产权管理机构的不健全以及知识产权管理人员配备不足、素质不高，将会企业的专利检索、专利布局、专利运用、专利保护产生消极影响。

（三）专利申请动机不当是规模以上企业专利质量问题产生的主观原因。调查发现，78.51%的企业申请专利的首要目的是利用专利制造，保护产品，抢占或拓展市场，但也有2.8%的企业申请专利是为了满足行政的硬性要求，或者是为了获得特定的资质，如认定高新技术企业等。专利申请动机不当，虽然会一定程度上激励专利指标的数量增长，但会影响专利质量。

（四）企业申请专利申请意识和布局能力不足是专利质量问题产生的客观原因。调查发现，我市规模以上企业在新产品立项、研发之前，没有进行专利检索分析的企业占23.37%。专利管理机构的不健全、人员配备不足、管理素质不高，会导致知识产权管理与技术研发活动的脱节，妨碍企业专利申请的布局设计。而在另一项调查中，76.64%的企业选择需要专利信息检索分析，充分说明了企业专利申请意识和布局能力不足。

（五）专利代理服务质量不高也会影响到专利数量和专利质量。调查发现，规模以上企业主要是通过专利代理机构申请专利，而近10%的规模以上企业认为目前专利代理人水平不高，申请文件撰写存在问题。5%的视为撤回率以及较短的发明专利维持时间也都表明了专利代理服务质量不高。

三、加大研发投入和专利管理，发展企业专利数量和质量

（一）加大研发投入，加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。企业应树立质量优先、技术优先的意识，加大研发投入，逐步提高研发投入和知识产权投入占企业年度产值的比例。政府应通过财政支持、税收政策、人才引进等方式扶持规模以上企业的研发活动，并协助企业和金融机构建立相关研发融资机制，大力培育企业技术研发能力。同时，加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，充分发挥我市大专院校、科研院所较强的研发优势和规模以上企业市场导向意识，形成强大的研究、开发、生产一体化的先进系统并在运行过程中体现出综合优势。

（二）加快实施企业专利战略，加强企业专利管理，提升企业专利信息利用能力和布局设计能力。加快实施企业专利战略，提高企业的自主创新能力。推进企业建立和完善专利管理制度。建立健全适合企业发展要求的专利工作机构和机制，提高企业专利管理能力和水平，将专利管理纳入企业产品开发、生产、经营的全过程。针对不同行业的规模以上企业，企业、社会组织和政府机构应相互协助，重点提高企业的专利信息检索等专利信息利用能力和专利布局设计能力。

（三）加大专利资助力度，逐步调整专利资助政策，实现由重视专利数量向专利数量与专利质量并重的转变。专利资助政策要正确处理好专利数量与专利质量的关系，量质并重。只重视数量、不重视质量，不符合科学发展观；只重视质量、不重视数量，不符合我市国专利事业发展现状。要加大资助力度，逐步调整我市专利资助政策，在重视专利数量的基础上，将发明专利授权、有效发明、发明专利维持时间等测度专利质量的指标分阶段、分步骤的纳入专利资助政策。同时，要加强对非正常专利申请等不规范专利申请行为的监管，严肃处理套取专利资助和奖励资金等非法行为。

（四）实施针对不同企业的专利数量和专利质量发展对策。对制造业，应强化技术创新能力，在保持现有专利数量指标的基础上，不断提高企业的发明专利申请量、发明专利授权量、有效发明专利量。对高新技术产业，应数质并重，在继续发展专利质量的基础上，不断提高专利申请量、专利授权量、有效专利量。对民营企业，应大力培育其技术创新能力，全面提高专利数量和专利质量。对于国有企业，可实施与制造业相同的专利发展对策。

同时，将武钢、烽火、长飞、南车等一些具有专利优势的企业，作为专利质量重点培育试点企业，在研发投入、专利资助、专利信息利用和专利布局设计等方面予以倾斜，大力培育一批知识产权优势重点企业集团，推动形成具有国际竞争力的支柱产业。

（五）不断提高专利代理服务能力，有效服务于专利质量发展。应加大专利代理人员的培训和教育力度，努力满足我市快速增长的专利申请业务需要。同时，不断提高专利代理服务能力，强化专利代理质量要求，加强专利代理服务的监督和管理。

课题组成员 

武汉知识产权协会   陈保国、丁科、容伯轩、宣  炜

武汉科技大学   蔡祖国、梁东新、赵丰华