研究报告《武汉市规模以上（4亿元以上）工业企业的专利技术应用调查研究》

课题组

2014年9月

引 言

创新是从发明创造到产业化的全过程，利用技术或知识产权增强竞争力、赢得市场是创新的意义和目的。温家宝同志指出，决定竞争力的，最终是创造、知识产权和品牌，是企业质量和效益。

为准确反映我市规模以上（4亿元以上）工业企业（以下简称规模以上企业）运用专利技术增强市场竞争力的情况，武汉市科学技术协会、武汉知识产权研究会、武汉科技大学根据我市统计局统计年度数据和国家知识产权局专利数据记录，组织成立课题组对我市规模以上企业的专利技术应用情况开展了专项研究。

一、规模以上（4亿元以上）工业企业基本情况

（一）总体情况

为了准确反映我市规模以上工业企业专利技术应用情况，本课题组根据研究需要，将调查对象确定为年主营业务收入在4亿元及以上的法人工业企业（样本企业）。根据市统计局提供的数据， 2013年，样本工业企业产值达8510亿元，同期，我市规模以上（2000万元以上）工业总产值达到1.0395万亿元，样本企业占到了其中的81.87%。在专利申请、专利授权、有效专利等专利指标上，规模以上企业占武汉市企业专利数量的30%以上。因此，将调研对象定位为4亿元以上的规模企业，不仅能够掌握规模以上企业的专利创造、管理、保护与运用的基本情况与问题，也能摸清我市企业专利创造、管理、保护与运用的基本情况与问题。

统计结果表明， 2013年我市共有规模以上企业277家，年产值达8510亿元，其中有专利活动的规模以上企业有155家，占规模以上企业总数的55.96%，有专利活动的规模以上企业产值达6964亿元，占规模以上企业产值的81.83%。无专利活动的规模以上企业有122家，占规模以上企业总数的44.04%，无专利活动的规模以上企业产值达1546亿元，占规模以上企业产值的18.17%。（如图1所示）

图1 有、无专利活动的规模以上企业产值及比重

（二）有专利活动的规模以上企业基本情况

本次问卷调查的内容主要包括规模以上企业基本信息、规模以上企业主要专利指标、规模以上企业专利技术应用、规模以上企业专利管理、专利保护等情况。调查对象涉及我市规模以上企业中申请过专利的155家企业、15776件专利，全部由武汉知识产权研究会和武汉科技大学联合调研。调查形式主要是通过问卷调查、上门普查等。其中，回收有效企业问卷114份，有效问卷107份，回收率为69.03%，所涉及的企业产值是6280亿元、专利申请14621件、发明申请5670件、专利授权10120件、发明专利授权1878件、有效专利9338件、有效发明专利1844件，分别占被调查对象的90.18%、92.68%、94.20%、96.05%、92.33%、95.21%、92.99%。本报告研究和探讨主要是基于提供了有效问卷的这部分企业及其主要专利指标情况。（如表1所示）

表1 问卷回收规模以上企业的基本信息

有48家企业因企业已搬离了提交专利申请时所列地址等原因未获得调查数据。

从数据分布上看，这些企业包括各种性质和各种行业的企业。本次调查结果基本反映了我市不同类型、不同性质规模以上企业的专利创造、专利管理、专利应用等现状、特点及问题，对指导我市企业专利工作，推动企业自主创新具有重大现实意义。

2013年，规模以上企业按所有制性质可分为国有企业、民营企业和外资企业（包括外资和合资）三大类，其中规模以上国有企业63家，产值4004亿元，分别占被调查对象的40.65%、57.50%；规模以上民营企业55家，产值756亿元，分别占被调查对象的35.48%、10.86%；规模以上外资企业37家，产值2201亿元，分别占被调查对象的23.87%、31.61%。（如图2、图3所示）统计结果显示，国有企业在我市经济生产活动中居于较为突出的地位，民营企业的发展仍需大力扶持。

图2 按所有制划分的规模以上企业数量构成

图3 按所有制划分的规模以上企业产值（亿元）构成

2013年，规模以上企业按行业性质可分为先进制造、计算机通信、新材料、环保能源、生物医药等五大类。其中先进制造行业的规模以上企业78家，产值3326亿元,分别占被调查对象的50.32%、47.76%；计算机通信行业的规模以上企业22家，产值1134亿元，分别占被调查对象的14.19%、16.28%；环保能源行业的规模以上企业16家，产值1966亿元，分别占被调查对象的10.32%、28.23%；新材料行业的规模以上企业16家，产值181亿元，分别占被调查对象的10.32%、2.60%；生物医药行业的规模以上企业11家，产值198亿元，分别占被调查对象的7.09%、2.84%；其他规模以上企业12家，产值97亿元，分别占被调查对象的7.74%、1.39%。（如图4所示）统计结果显示，传统的制造业行业经过不断的市场化改革后，在我市经济生产活动中仍保持传统优势，计算机通信及环保能源行业呈高速发展趋势，异军突起。新材料及生物医药行业经济产出较低，仍需大力扶持发展。

图4 不同行业的规模以上企业数量、产值及比重

2013年，在有专利活动的规模以上企业中，申请过发明专利的规模以上企业有124家，6321亿元，分别占被调查对象的48.25%、74.28%。获得专利授权的规模以上企业142家，产值6670亿元，分别占被调查对象的91.61%、9.38%。拥有有效专利的规模以上企业131家，产值5442亿元，分别占被调查对象的51.30%、63.95%。拥有有效发明专利的规模以上企业82家，产值5464亿元，分别占被调查对象的53.25%、64.21%。调查结果显示，获得过专利授权的、拥有有效专利的规模以上企业市场产值所占比重较大，显示出专利技术应用所产生的良好的经济效益和市场竞争力。

（三）专利研发投入与知识产权管理情况

1．规模以上企业研发投入情况

调研发现，有专利活动的规模以上企业近四年平均研发投入占平均销售收入的比例为5%以下的所占比重为61. 68%，研发投入占销售收入的比例为5%——15%的企业所占比重为31.78%。研发投入占销售收入的比例为15%——30%的企业所占比重为4.68%，研发投入占销售收入的比例超过30%的只有武桥重工、矽感科技两家企业。调研结果显示，我市规模以上企业研发总投入占销售收入的比例应在5%以内。

另外，根据国家知识产权局的统计计算方法，从单位R＆D经费投入的专利产出量来看，规模以上企业的每亿元R＆D经费投入平均分别可得到74.0件专利申请、20.2件发明专利申请、51.4件专利授权、6.1件发明专利授权、143.2件有效专利和20.4件有效发明专利。而2013年，我市规模以上企业专利申请3503件、发明专利申请1469件、专利授权2893件、发明专利授权555件、有效专利9808件、1983件。据此，可推算我市规模以上企业研发投入不到200亿元，占当年规模以上企业销售收入的比例大约为3%，不到5%，这与上述调研结论基本一致。

调研还发现，我市规模以上企业近四年平均知识产权投入占平均销售的比例为1%以下的所占比重为50.48%，知识产权投入占平均销售的比例为1%——5%的所占比重为34.58%，知识产权投入占平均销售的比例为5%以上的14.02%。调研结果显示，我市规模以上企业知识产权投入占平均销售的比例应该在1%以下。这与上述结论也是一致的。

调研发现，与研发低投入、知识产权低投入一致的是，我市规模以上企业研发人员占企业员工的比例为6.46%。

综上，我市规模以上企业研发投入和知识产权投入不足，这是虽然我市规模以上企业专利指标高速增长，但各项专利指标总量偏低的主要原因。

2．知识产权管理情况

知识产权管理特别是专利管理对专利的创造、应用有着重要的影响。

调研发现，我市规模以上企业知识产权管理人员占企业员工总数的比例为0.22%，占研发人员的比例为3.38%。55.14%的企业设置专职知识产权管理人员，34.58%的企业设置专门的知识产权管理部门。44.86%的企业没有设置任何管理机构，39.25%的企业仅有企业内部人员兼职进行知识产权管理，6%左右的企业没有设置任何知识产权管理人员。47.66%的企业没有独立的专利管理人员，在有独立的专利管理人员中，66.07%的专利管理人员没有专利代理资质。知识产权管理机构的不健全以及知识产权管理人员配备不足、素质不高，会对企业的专利检索、专利布局、专利运用、专利保护产生消极影响。

调研发现，我市规模以上企业在新产品立项、研发之前进行专利检索分析的所占比重为76.64%，没有进行专利检索分析的企业占23.37%。没有进行专利检索分析，会影响专利技术的创造价值，导致专利申请的“视为撤回申请”、专利授权的“视为放弃专利”等现象，甚至专利申请落入侵权的陷阱。而在另一项企业需要哪方面知识产权培训的调研中，76.64%的企业选择需要专利信息检索分析。

调研发现，78.51%的企业申请专利的首要目的是利用专利制造，保护产品，抢占或拓展市场，但也有2.8%的企业申请专利是为了满足行政的硬性要求，或者是为了获得特定的资质，如认定高新技术企业等。专利申请动机不当，将会导致专利指标的增长仅是数量上的增长，而不是专利质量上的提高。

调研发现，80.37%的企业为了获得专利，首选自行投资研发。其余的企业为了获得专利，或者是通过中介取得专利权，或者委托高校或科研单位或其他企业研发，或者是直接寻找专利权人取得专利权。主要采用自行投资研发的方式取得专利，表明规模以上企业未制定科学合理的专利战略，或者是实施专利战略不力。

二、我市规模以上（4亿元以上）企业专利质量状况分析

目前，测度专利质量的主要指标有专利申请、专利授权、有效专利；发明专利申请、发明专利授权、有效发明专利；专利维持时间、发明专利申请后视为撤回等。围绕这些指标，课题组作了深入细致的调研，以期从整体上对我市规模以上企业专利质量作出准确的评估。

 （一）规模以上（4亿元以上）企业专利申请状况

1．概况

2013年，我市规模以上企业累计专利申请达15776件，其中发明专利申请6019件，实用新型专利申请8505件，外观设计专利申请1252件，分别所占比重为38.15%、53.91%、7.94%。统计结果表明，规模以上企业发明专利申请所占比重高于同期武汉市37.91%的平均水平，也高于同期全国34.7%的平均水平。（如表1所示）

表1 我市规模以上企业专利申请、发明专利申请增长率

自2010年到2013年，规模以上企业三种专利申请分别为1916件、2525件、3598件、3503件，2011年到2013年的增长率分别为31.78%、42.50%、-2.64%。2010年至2012年规模以上企业专利申请均保持高速增长，超过同期武汉市、全国的平均增长水平。2013年，规模以上企业专利申请小幅回落，低于同期武汉市专利申请增长6.5%的发展水平，也低于同期宁波、深圳、成都、杭州、南京、青岛、西安、广州等专利申请的增长速度。规模以上企业专利申请的增长速度下降，使得作为专利申请主力军的规模以上企业专利申请的地位和作用下降，导致同期武汉市专利申请量在全国15个副省级和计划单列城市中居第9位，专利申请数量同宁波、深圳、成都、南京、广州等市的距离进一步拉大。

2013年，规模以上企业发明专利申请小幅回落，低于同期武汉市发明专利申请增长20.6%的发展水平，也低于同期宁波、深圳、成都、杭州、南京、青岛、西安、广州等专利申请的增长速度。规模以上企业发明专利申请的增长速度下降，导致同期武汉市发明专利申请量在全国15个副省级和计划单列城市中居第11位。这是近三年来，我市发明专利申请排名连续下降。2011年排名第8位，2012年排名第10位。我市发明专利申请数量同宁波、深圳、成都、南京、广州等市的距离也进一步拉大。

2008年到2013年，规模以上企业专利申请所占武汉市专利申请比重分别为9.72%、9.74%、12.28%、12.28%、11.42%、14.87%、13.43%；规模以上企业专利申请所占武汉市企业专利申请比重分别为21.37%、18.40%、24.06%、20.85%、30.96%、27.40%。规模以上企业所占武汉市专利申请、武汉市企业专利申请比重基本上是逐年上升，表明规模以上企业技术能力不断增强。但规模以上企业所占比重不过三成，一定程度上表明我市科研院所技术创新能力较为强大，中小企业技术创新活力增强。（如表2所示）

表2 规模以上企业专利申请占武汉专利申请、企业专利申请比重

2008年到2013年，规模以上企业、武汉市、武汉市企业发明专利申请占专利申请的比重分别为30.47%、34.60%、32.63%、35.61%、41.94%、41.44%；25.78%、26.90%、30.97%、29.08%、33.48%、37.91%;36.42%、34.89%、23.30%、24.91%、21.96%、20.28%。规模以上企业发明专利申请占专利申请的比重高于同期武汉市企业发明专利申请占专利申请的比重，也高于同期武汉市发明专利申请占专利申请的比重，表明规模以上企业技术创新能力在武汉市的整体水准较高。（如表3所示）

表3 规模以上企业、武汉市企业、武汉市发明专利申请所占比重

2008年至2013年，规模以上企业发明专利申请所占武汉发明专利申请、武汉市企业发明专利申请的比重分别为11.50%、12.53%、12.94%、13.99%、18.63%、14.68%；32.12%、28.97%、31.52%、31.87%、37.21%、31.19%。统计结果显示，规模以上企业发明专利申请占武汉发明专利申请的比重不到20%，占武汉市企业发明专利申请的比重在三成左右。这表明，规模以上企业技术创新能力仍需大力扶持和加强。（如表4所示）

表4 规模以上企业发明申请占武汉市、武汉市企业发明申请比重

2．不同行业规模以上企业专利申请状况

2013年，根据规模以上企业的不同行业性质划分，先进制造行业规模以上企业请专利申请量为8892件，计算机通信行业规模以上企业专利申请量为2780件，环保能源行业规模以上企业专利申请量为3125件，新材料行业规模以上专利申请量为528件，生物医药行业规模以上企业专利申请301件，其他行业规模以上企业专利申请150件，所占比重分别为56.36%、17.62%、19.81%、3.35%、1.91%、0.95%。其中，发明申请量分别为2720件、1896件、1033件、232件、105件、33件，发明申请占专利申请比重分别为30.59%、68.20%、34.26%、43.94%、34.88%、22%。统计结果显示，先进制造行业规模以上企业在专利申请中一家独大，表明制造业在我市经济生活及技术创新中的重要地位和作用。但先进制造业规模以上企业的发明申请所占比重较低，专利申请质量远低于其他行业。计算机通信行业、环保能源行业规模以上企业在专利申请中异军突起，而且，计算机通信行业、新材料行业发明专利申请所占比重远超过其他行业，也大大超过同期武汉市和全国的平均水平，显示出新型行业的高技术含量。环保能源及生物医药规模以上企业在专利申请中所占比重较低，表明此类行业在我市技术创新及经济生活中的作用不突出。（如表5所示）

表5 不同行业规模以上企业专利主要指标

3．不同所有制规模以上企业专利申请状况

2013年，根据不同所有制性质，规模以上国有企业专利申请量为12157件，外资企业专利申请量为2142件，民营企业专利申请量为1477件，所占比重分别为77.06%、13.58%、9.36%。其中，发明专利申请分别为4722件、884件、295件，所占比重分别为39.61%、38.32%、22.90%。统计结果表明，规模以上国有企业在专利申请、发明专利申请中所占比重以及发明专利申请占专利申请的比重较高，其有较强的技术创新能力，而规模以上民营企业在专利申请、发明专利申请中所占比重以及发明专利申请占专利申请的比重较低，其技术创新能力仍需大力培育。（如表6所示）

表6 不同所有制规模以上企业专利主要指标

4．视撤率

发明专利申请后的视为撤回，是指发明专利申请被公开了，但是由于种种原因，如申请人没有提出实质审查请求或者没有缴纳实质审查费，会导致视为撤回，也就是专利审查尚未进入实质程序，就将专利申请放弃。发明专利申请后的视为撤回，意味着该发明专利申请的质量不高。截止2013年12月31日，在规模以上企业发明专利申请中，发明专利申请后的视为撤回数为284件，占发明申请的比重为4.72%，撤回率占发明专利申请总数的近5%。统计结果表明，规模以上企业发明专利申请的质量需提高。

（二）规模以上（4亿元以上）企业专利授权状况

1．概况

2013年，我市规模以上企业累计获得专利授权10536件，专利授权率达66.79%。其中发明专利授权2034件，发明专利授权率为33.79%。实用新型专利授权7390件，外观设计专利授权1102件，占当年总授权数的比重分别为19.30%、70.14%、10.46%。统计表明，外观设计专利所占比重越来越低，实用新型专利授权所占比重最高，发明专利所占比重有所提高，发明专利授权也保持者较高速度的增长，专利质量不断改善。但规模以上企业发明专利授权占专利授权的比重不到两成，低于2012年全国发明授权24.90%的比重，规模以上企业的核心技术创新能力水平低于全国平均水平。66.79%的专利授权率也远高于主要发达国家不到30%的专利授权率，过高的专利授权率反映出专利整体质量不高。

2009年至2013年，规模以上企业专利授权分别为876件、1321件、1748件、2207件、2893件，分别增长50.80%、32.32%、25.26%、31.08%，专利授权呈高速度增长。同期，规模以上企业发明专利授权分别为134件、178件、334件、497件、555件，分别增长32.84%、87.64%、48.80%、11.67%，发明专利授权除2013年外，也呈高速度增长。同期，发明专利授权占专利授权的比重分别为15.30%、13.48%、19.11%、22.52%、19.18%，发明专利授权占专利授权的比重不到两成。统计结果显示，虽然我市规模以上企业专利授权、发明专利授权呈高速增长，但绝对数量不大，且发明专利授权占专利授权的比重较低。（如表7 所示）

表7 规模以上企业专利授权、发明专利授权情况

2009年到2013年，我市发明专利授权所占专利授权的比重高于我市企业发明专利授权所占专利授权的比重，规模以上企业发明专利授权所占比重高于我市企业发明专利授权占比，但低于我市发明专利授权占比。（如表8所示）这表明，我市企业整体技术创新能力低于全市平均水平，规模以上企业技术创新能力虽然高于全市企业平均水平，但同样低于全市企业平均水平。而2013年，我市专利授权为3171件，同比下降2.5%，在全国15个副省级城市和计划单列城市中排名居第7位，较2012年下降一位。发明专利权授权3171件，同比下降1.9%，排名居第7位。在全国15个副省级城市和计划单列城市中排名居第7位。

这从另一个侧面反映出，我市大专院校、科研院所的技术创新能力强于全市企业包括规模以上企业的。如果考虑到我市大专院校、科研院所的专利技术研发能力与江浙等沿海地区的较大差距，而江浙等沿海地区大专院校等的主要专利指标所占该地主要专利指标比重仅有一成。这表明，我市规模以上企业专利质量虽然有所提升，但与经济发达地区的差距正在拉大。

表8 规模以上企业、武汉市企业、武汉市发明专利授权所占比重

2009年到2013年，规模以上企业发明专利授权所占武汉市发明专利授权的比重分别为10.62%、10.28%、12.92%、15.37%、17.50%，呈不断上升的趋势，但所占比重均不到两成。同期，规模以上企业发明专利授权所占武汉市企业发明专利授权的比重分别为37.43%、33.46%、33.20%、37.68%、40.93%，基本保持着不断上升的趋势，最高比重已达四成。统计结果表明，与我市企业整体专利授权质量相比，规模以上企业的专利结构不断优化，专利质量进一步提高，在我市占有十分重要的地位。（如表9所示）

表9 规模以上企业发明专利授权占武汉市发明专利授权、武汉市企业发明专利授权比重

2．不同行业规模以上企业专利授权状况

截止2013年，按不同行业划分，先进制造行业规模以上企业获得专利授权量为6258件，计算机通信行业规模以上企业获得专利授权量为1430件，环保能源行业规模以上企业获得专利授权量为2166件，生物医药行业规模以上企业获得专利授权量为238件，新材料行业规模以上企业获得专利授权量为326件，其他行业规模以上企业获得专利授权量为118件，分别所占比重为59.40%、13.57%、20.56%、2.26%、3.09%、1.12%。各行业规模以上企业发明专利授权量为962件、632件、318件、45件、70件、7件，发明专利授权所占比重分别为15.40%、44.20%、14.68%、18.91%、21.47%、5.93%。统计显示，先进制造行业规模以上企业在专利授权中一家独大，但先进制造业规模以上企业的发明专利授权所占比重较低。计算机通信行业、环保能源行业规模以上企业在专利授权中异军突起。计算机通信行业规模以上企业发明专利授权所占比重最高，表明其技术创新能力强、专利质量较高。先进制造行业、环保及新能源行业规模以上企业发明专利授权所占比重较低，均不到两成，表明其技术创新难度较高、专利质量需要提升。（如表10所示）

表10 不同行业规模以上企业专利授权、发明专利授权情况

3．不同所有制规模以上企业专利授权状况

截止2013年，按不同所有制性质划分，规模以上国有企业专利授权量为8107件，规模以上外资企业专利授权量为1323件，规模以上企业民营企业专利授权量为1106件，分别所占比重为76.95%、12.56%、10.50%。三类企业发明专利授权量分别为1716件、211件、107件。发明专利授权所占比重分别为21.17%、15.95%、9.68%。结果表明，国有企业在专利授权量上一军独大，其发明专利授权所占比重也高于其他两类企业，具有突出的地位。民营企业在专利授权和发明专利授权上处于十分弱势的地位，表明其专利质量较低，规模以上民营企业的技术创新能力不强，亟需扶持和培育。（如表11所示）

表11不同所有制规模以上企业专利授权、发明专利授权情况

（三）规模以上（4亿元以上）企业有效专利情况

1．概况

2010年到2013年，规模以上企业累计有效专利分别为3346件、4983件、7064件，9808件，一直保持着40%以上的高速增长。2010年到2013年，有效发明专利分别为618件、948件、1437件、1983件，也一直保持着40%以上的高速增长。有效发明专利所占有效专利的比重已达两成。（如表12所示）

2013年，武汉市有效发明专利累计12233件，企业有效发明专利为5592件，其中企业有效发明拥有量为5592件，所占比重为45.7%。规模以上企业有效发明专利所占武汉市、武汉市企业的比重分别为16.21%、35.46%。而同期，我市有效发明增长率为23.8%，低于同期深圳、杭州、南京、广州、西安等城市的有效发明增长率。全国15个副省级城市和计划单列城市中排名居第6位，较2012年下降一位。

统计结果表明，在测量专利质量的有效发明专利这一核心指标上，我市专利质量在稳步发展，但国内一些城市正在与拉开我市的距离。规模以上企业有效发明所占比重不高，规模以上企业应当大力提高技术创新能力，需要进一步优化专利结构，提升专利质量。

表12 规模以上企业有效专利、有效发明情况

2．不同行业规模以上企业有效专利状况

截止2013年，按行业类型来划分，先进制造、环保及新能源、计算机通信、生物医药、新材料、其他等行业规模以上企业拥有有效专利分别为5861件、2087件、1292件、200件、299件、69件，所占比重分别为59.76%、21.28%、13.17%、2.04%、3.05%、0.70%。其中，有效发明分别为934件、314件、613件、45件、70件、7件，有效发明所占有效专利的比重分别为15.94%、15.05%、47.45%、22.5%、2.34%、10.14%。统计结果表明，先进制造业规模以上企业在拥有有效专利和有效发明专利上一家独大，计算机通信及环保能源行业规模以上企业在拥有有效专利及有效发明专利上异军突起。但先进制造业、环保能源业规模以上企业的有效发明专利占有效专利的比重较低，拥有有效专利的质量不高，而计算机通信行业的有效发明所占有效专利的比重远高于其他行业，显示出该行业规模以上企业有着较高的专利质量水平。（如表13所示）

表13 不同行业规模以上企业有效专利、有效发明情况

3．不同所有制规模以上企业有效专利状况

截止2013年，按不同所有制划分，国有企业、外资企业、民营企业拥有的有效专利分别为7616件、1220件、972件，所占比重分别为77.65%、12.44%、9.91%。其中，分别拥有有效发明为1671件、210件、102件，有效发明所占比重分别为21.94%、17.21%、17.21%。统计结果表明，国有企业一花独放，在有效专利、有效发明拥有量上居于绝对的主导地位，专利质量也高于外资企业和民营企业。民营企业居于弱势地位，亟需扶持和培育。（如表14所示）

表14 不同所有制规模以上企业有效专利、有效发明情况

4．规模以上企业专利维持状况（维持时间超过5年的）

规模以上企业有效发明专利中，有效期在5年以上不到10年的（即申请于2009年1月1日之前）有效发明专利累计379件，所占比重为19.11%。而2012年，国内有效发明专利维持时间超过5年的有效发明所占比重46.7%，而国外这一比例高达83.5%。有效期在10年以上的（即申请于2003年1月1日之前）有效发明专利累计47件，所占比重为2.37%。而2012年，国内有效发明专利中，有效期超过10年的只占4.6％，而国外这一比例达到23.8％。以上数据说明，我市规模以上企业有效发明专利维持时间不长，专利质量较低。另一方面，也表明国外企业更加注重专利布局，更善于运用专利为企业的市场竞争服务，因此国外专利权人获得授权后，其维持权利的意愿更强。相比之下，国内专利维持年限比国外短一半以上，一定程度上说明国内专利经营能力比较低。

（四）规模以上（4亿元以上）龙头企业在全国专利指标上的排名状况

2013年，排名前八的规模以上企业累计申请专利9728件，占规模以上企业专利申请总量的61.66%。其中，发明专利申请3616件，发明专利申请占专利申请的比重为37.17%，占规模以上企业发明专利申请总量的60.08%。

排名前八的规模以上企业累计授权专利7174件，占规模以上企业专利授权总量的68.09%。其中，授权发明专利1427件，发明专利授权占专利授权的比重为19.89%，占规模以上企业发明专利授权总量的70.16%。

排名前八的规模以上企业累计获得有效专利7045件，占规模以上企业有效专利总量的71.83%。其中，有效发明专利1391件，有效发明专利占有效专利的比重为19.75%，占规模以上企业有效发明总量的70.15%。

统计结果表明，我市龙头企业在专利申请、专利授权和有效专利等指标上在我市企业专利活动中占有重要的地位。但在发明专利授权和有效发明这两项关键指标上，我市龙头企业所占比重均不到两成，比重较低。

另据国家知识产权局有关统计显示，2009年，在专利授权上，仅有武汉钢铁集团公司以356件专利在全国排名第24位。在发明专利授权上，武汉钢铁集团公司、烽火通信科技股份有限公司分别以49件、25件专利在全国排名第23位和第43位。在有效专利上，武汉钢铁集团公司、湖北中烟工业有限责任公司分别以825件、469件专利在全国排名第23位和第85位。在有效发明专利上，武汉钢铁集团公司、烽火通信科技股份有限公司分别136件、97件专利在全国排名第21位和第31位。

2011年，在专利授权上，我市规模以上企业有武汉钢铁集团公司、湖北中烟工业有限责任公司分别以568件专利、179件专利在全国排名第16位和第100位。在发明专利授权上，分别武汉钢铁集团公司、烽火通信科技股份有限公司、湖北中烟工业有限责任公司分别以143件、59件、32件专利在全国排名第17位、36位和65位。在有效专利上，分别有武汉钢铁集团公司、湖北中烟工业有限责任公司分别以1927件、469件专利在全国排名第16位和第85位。在有效发明专利上，武汉钢铁集团公司、烽火通信科技股份有限公司分别以352件、186件在全国排名第18位和第30位。

以上数据表明，在主要专利指标上，我市规模以上企业在进入全国百名排名的数量不多，即使进入百名排名中的规模以上企业，其排名也不靠前，迄今为止，尚未有企业全国前十名的排名。在我市具有专利优势的规模以上企业与全国的专利优势企业仍有相当大的差距。2013年，华为技术有限公司有效发明专利拥有量高达18880件，是我市规模以上企业有效专利拥有量的两倍以上。

三、规模以上（4亿元以上）企业专利技术应用情况分析

（一）概况

专利技术应用包括企业自行实施专利、转让专利和许可专利三种形式。

2013年，规模以上企业（问卷回收的企业）累计自行实施专利6455件，占专利授权（问卷回收的企业）的比重为63.79%，占有专利活动的规模以上企业专利授权的比重为61.26%，占有效专利的比重为65.81%。其中，累计自行实施发明专利（问卷回收的企业）1313件，占发明专利授权（问卷回收的企业）的比重为69.92%，占有专利活动的规模以上企业专利授权的比重为64.55%，占有效发明专利的比重为66.21%。（如表15、表16所示）

调研发现，2013年，规模以上企业进行技术储备或产业布局的专利583件，其中发明专利266件。这些专利虽然暂时没有实施应用，但其将来实施应用的可能性很大，即使这些专利中有些将来不会实施应用，但这些专利的存在能够对规模以上企业拥有的“周边技术”专利形成有力保护，可以避免企业落入专利“陷阱”或侵犯他人专利，其价值不可低估。这些专利属于“准应用”或应用状态。如果累计规模以上企业进行技术储备或产业布局的专利，则规模以上企业专利自行实施应用占（问卷回收企业）专利授权、有效专利的比重分别为69.55%、75.36%，其中，发明专利自行实施应用占（问卷回收企业）发明专利授权、有效发明专利的比重分别为84.08%、85.63%。规模以上企业专利自行实施应用占有专利活动规模以上企业专利授权、有效专利的比重为66.80%、71.76%，其中，发明专利自行实施应用占有专利活动企业发明专利授权、有效发明专利的比重为65.83%、79.63%。（如表15、表16所示）

2013年，规模以上企业累计专利许可与转让627件。专利许可为201件，其中发明56件，实用新型135件，外观设计10件；独占许可199件，普通许可2件。专利转让422件，其中发明147件，实用新型244件，外观设计31件。专利质押4件。由于企业在专利许可时，没有排他许可，则意味着在许可其他企业实施时，企业也可以自己实施该专利。专利质押是自行实施专利的一种融资方式。因此，本项目不累计重复计算专利的许可应用和专利质押。

2013年，规模以上企业累计自行实施专利和专利转让7460件，占有专利活动规模以上企业专利授权、有效专利的比重为70.81%、76.06%，其中，发明专利累计实施1726件，占有专利活动发明专利授权的比重为84.86%、87.04%。（如表15、表16所示）

值得注意的是，同期，我省高校专利技术绝大部分流向江浙广地区。我市规模以上企业通过转让或者许可方式运用我省高校专利技术的情况非常少。

调研结果显示，我市规模以上企业专利应用率达七成以上，其中，发明专利应用率高达八成。但规模以上企业专利许可应用率较低，且专利许可多为独占许可，在欧美发达国家500强企业广泛运用的交叉许可完全没有，这是一种较低层次的专利许可应用。

表15  2013年规模以上企业累计专利应用情况

表16  2013年规模以上企业专利应用率

（二）不同行业规模以上（4亿元以上）企业专利应用状况

2013年，计算机通信行业规模以上企业自行实施专利1020件，占总授权（问卷回收的企业，1265件）的80.63%，其中，自行实施发明专利421件。占总授权（问卷回收的企业，577件）的72.96%。先进制造业规模以上企业自行实施专利4315件，占总授权（问卷回收的企业，5585件）的77.26%。其中，自行实施发明专利717件，占总授权（问卷回收的企业，886件）的82.60%。

环保能源行业、新材料行业、生物医药行业以及其他行业规模以上企业自行实施专利1120件，占总授权（问卷回收的企业，3270件）的34.25%，其中，自行实施发明专利378件，占总授权（问卷回收的企业，740件）的51.08%。

调研结果表明，我市规模以上先进制造业、计算机通信业企业专利应用率较高，所有行业发明专利应用率更是高于实用新型和外观设计专利应用率，显示出发明专利的高质量和应用价值。

（三）不同所有制规模以上（4亿元以上）企业专利应用状况

2013年，规模以上国有企业累计自行实施专利5365件，分别占规模以上国有企业授权专利、有效专利的比重为66.18%、70.44%。其中，自行实施发明专利1141件，分别占规模以上国有企业授权发明专利、有效发明专利的比重为66.49%、68.28%。

规模以上民营企业自行实施专利681件，分别占规模以上民营企业授权专利、有效专利的比重为61.57%、70.06%。其中，自行实施发明专利83件，分别占规模以上民营企业授权发明专利、有效发明专利的比重为77.57%、81.37%。

规模以上外资企业自行实施专利409件，分别占规模以上外资企业授权专利、有效专利的比重为30.92%、33.53%，其中，自行实施发明专利89件，分别占规模以上外资企业授权发明专利、有效发明专利的比重为42.18%、42.38%。（如表17所示）

调研结果表明，我市规模以上国有企业和民营企业专利应用占有效专利、有效发明的比重达七成以上，专利应用率较高。

表17 不同所有制规模以上企业专利应用情况

（四）规模以上（4亿元以上）企业专利应用的经济效益

2013年，在调研的107家规模以上企业中，年度工业产值为5367亿元，其中，专利产品的年度工业产值为1714亿元，专利产品的年度工业产值占年度工业产值的比重为31.94%。年度工业增加值为1038亿元，其中，专利产品的年度工业增加值为436亿元，专利产品的年度增加值占年度工业增加值的比重为42.01%。年度净利润为205亿元，其中，专利产品的年度净利润为84亿元，专利产品的年度净利润占年度净利润的40.98%。年度税收为636亿元，其中，专利产品的年度税收为251亿元，专利产品的年度税收占年度税收的比重为39.47%。

2013年，在调研的107家规模以上企业中，产品出口额为142亿元，占年度工业产值的2.65%。其中，专利产品出口额为82亿元，占产品出口额的57.75%，占年度工业产值的1.53%。

调研结果表明，专利应用对于规模以上企业的经济效益和竞争力有着积极作用。但我市规模以上企业专利应用所产生的经济效益在各项经济指标上的占比不高，专利应用在经济活动中尚不处于支配性地位，专利在我市规模以上企业经济活动中仍未形成核心竞争力。这反映出我市规模以上企业专利数量偏低、专利质量不高。

四、调研分析初步结论、企业专利应用存在的问题及原因

通过本次对我市规模以上企业主要专利指标及专利应用状况的调研，取得了大量第一手数据和信息，这可以使我们充分了解我市规模以上企业专利数量和质量状况以及专利应用现状，同时，也发现了我市规模以上企业专利应用中存在的问题，为下一步提高我市规模以上企业自主创新能力采取有效措施和对策提供数据支撑。

（一）初步结论

1．专利活动特别是专利应用对于提高规模以上企业经济效益有明显的积极作用

与没有专利活动的企业相比，有专利申请或授权或有效专利企业的平均经济效益明显具有优势，获得过专利授权的、拥有有效专利的规模以上企业市场产值所占比重较大，占五成以上。充分表明了专利活动对于促进企业经济效益的积极影响。作为创新行为的重要体现方式和研发活动的主要成果之一，专利不仅对于企业的生存和发展、企业核心竞争力的增强具有战略上的长远意义，也对当前取得较好的经济效益具有现实意义。我市规模以上企业专利应用率达七成以上，其中，发明专利应用率高达八成，这不仅提高了规模以上企业的经济效益，也增强了规模以上企业的市场竞争活力。

2．规模以上国有企业在主要专利指标上优势明显，专利应用情况较好。

我市规模以上国有企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利、有效发明专利等专利指标上优势明显，专利应用率较高。说明规模以上国有企业研发能力较强、产业化程度较高，专利技术能够产生较好的经济效益。

3．先进制造业专利优势明显，高新技术产业开始崛起

我市规模以上先进制造业企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利和有效发明专利等指标上优势明显。说明我市制造业在进一步市场化改革后，传统优势仍得以保持。规模以上计算机通信业、环保及新能源业企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利及有效发明专利等指标上呈高速增长，仅次于先进制造业。尤其是计算机通信业，在发明专利指标上明显高于其他产业。说明我市多年来重点打造的高新技术产业政策开始收到成效。

4．规模以上企业在主要专利指标上快速增长，专利质量有所提升

近几年来，我市规模以上企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、有效专利等指标上保持快速增长，年均增长超过30%（2013年除外）。规模以上企业占武汉市、武汉市企业各项专利指标的比重逐年上升，企业专利活动能力不断增强。规模以上企业发明专利申请所占比重高于同期武汉市37.91%的平均水平，也高于同期全国34.7%的平均水平。表明我市规模以上企业专利质量有所提升。

（二）存在的问题

1．规模以上企业主要专利指标增长迅速但总量偏低

近几年来，我市规模以上企业主要专利指标增长迅速，年均增长超过全国平均水平。然而，我市仍有相当比例的规模以上企业缺乏自主创新的能力。在277家规模以上企业中，122家企业没有申请过专利，无专利活动的企业所占比重为44.04%。没有申请过发明专利的规模以上企业有153家，所占比重为55.23%。没有获得专利授权的规模以上企业135家，所占比重为48.74%。没有有效专利的规模以上企业146家，所占比重为52.71%。没有有效发明专利的规模以上企业195家，所占比重70.40%。相当比例的规模以上企业没有开展过专利申请、发明专利申请等专利活动，直接影响了我市规模以上企业主要专利指标总量。

截止到2013年，规模以上企业专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效发明专利分别为15776件、6019件、10536件、2034件、1983件，分别占全市总量的13.43%、14.68%、18.19%、17.50%、16.21%，不到两成，有效发明专利数量和所占比重明显偏低。2013年，华为技术有限公司有效专利拥有量高达18880件，是我市规模以上企业有效专利拥有量的近两倍。

2．专利应用在企业经济活动中尚未发挥决定性作用

虽然我市规模以上企业专利实施应用率较高，且对其经济效益产生了影响，但受制于我市规模以上企业专利数量偏低、专利质量不高，我市规模以上企业专利应用所产生的经济效益在各项经济指标上的占比不高，专利产品的年度产值所占比重仅为三成，专利产品的出口额占年度工业产值的1.53%。专利应用在经济活动中尚不处于决定性地位，专利在我市规模以上企业在全国经济活动中仍未形成核心竞争力，参与全球经济活动的能力仍需加强。

3．规模以上民营企业专利创造能力弱，转化能力强

我市规模以上民营企业在专利申请、发明专利申请、专利授权、发明专利授权、有效专利、有效专利、有效发明专利等指标上占规模以上企业专利总量的比重分别为9.36%、22.90%、10.50%、9.68%、9.91%、17.21%，远远落后于国有企业，甚至是外资企业。民营企业在主要专利指标上处于十分弱势的地位，表明其专利质量较低，规模以上民营企业的技术创新能力不强，亟需扶持和培育。

规模以上民营企业自行实施专利占规模以上民营企业有效专利的比重为70.06%、81.37%，高于国有企业和外资企业，实施率情况较好。但受制于其专利数量偏低、专利质量不高，民营企业专利应用水平仍有待加强。

4．规模以上企业专利自己实施较多，许可较少

我市规模以上企业专利应用率达七成以上，其中，发明专利应用率高达八成。但规模以上企业专利许可应用率较低，且专利许可多为独占许可，没有一件专利许可是交叉许可。这表明，规模以上企业专利申请和自行实施应用作为保护自己创新成果和产品市场的重要措施，而不是将其作为通过许可增加收益的主要途径。相反，许多跨国公司都把许可专利技术、推行技术标准作为赢利的重要手段。

5．规模以上企业的专利质量需进一步提高

我市规模以上企业在衡量专利质量的核心指标上所占比重较低。除发明专利申请占专利申请的比重超过全国平均水平外，规模以上企业发明专利授权占专利授权的比重不到两成，低于2012年全国发明授权24.90%的比重，有效发明专利占有效专利的比重仅为两成。在这三项发明专利指标上，规模以上企业所占比重远远低于实用新型所占比重。而且，66.79%的专利授权率也远高于主要发达国家不到30%的专利授权率，过高的专利授权率反映出专利整体质量不高。

在发明专利申请后的视为撤回这一指标上，规模以上企业发明专利申请后的视为撤回数为284件，占发明申请的比重为4.72%，撤回率占发明专利申请总数的近5%。而且，我市规模以上企业专利维持时间不长，专利维持率低于全国平均水平。专利应用在经济活动中尚未形成支配性地位。这些充分说明了规模以上企业核心技术创新能力较低，专利质量需进一步提高。

6．专利优势企业的专利优势不明显

我市专利活动排名前八的规模以上企业在专利申请、专利授权和有效专利等指标上在我占有重要的地位。但在发明专利授权和有效发明这两项关键指标上，我市专利优势企业所占比重均不到两成，比重较低。而且，在主要专利指标上，我市规模以上企业在进入全国百名排名的数量不多，即使进入百名排名中的规模以上企业，其排名也不靠前，迄今为止，尚未有企业全国前十名的排名。在我市具有专利优势的规模以上企业与全国的专利优势企业仍有相当大的差距，专利优势有忧，引领作用不力。

（三）原因分析

规模以上企业研发投入不足是导致企业专利数量偏低、质量较低，进而决定了企业专利应用不能发挥决定性作用的主要原因，而企业专利管理缺位、专利代理服务质量不高、专利应用方式单一也是企业专利应用出现问题的重要原因。

1.研发投入不足是导致规模以上企业专利数量偏低、质量较低，进而决定了企业专利应用不能发挥决定性作用的主要原因。

调查发现，80.37%的企业为了获得专利，首选自行投资研发。而研发投入占年度工业产值的比重仅为3%，平均知识产权投入占年度工业产值的投入仅为1%，研发人员占企业员工的6.46%。研发投入和知识产权投入明显不足，研发投入不足严重制约了企业的专利技术创新活动，制约了规模以上企业高质量的专利成果产出，导致专利数量偏低、专利质量较低，企业专利应用在经济活动中尚不能发挥决定性作用，专利应用的经济贡献率不高。

2.专利意识不强，专利战略实施不力，专利管理缺位，是企业专利应用在经济活动中未发挥决定性作用的重要原因。

调查发现，规模以上企业知识产权管理人员占企业员工总数的比例为0.22%，占研发人员的比例为3.38%。44.86%的企业没有设置任何管理机构，39.25%的企业仅有企业内部人员兼职进行知识产权管理，47.66%的企业没有独立的专利管理人员，66.07%的专利管理人员没有专利代理资质。28.97%的企业的领导决策机构不会讨论本企业的专利情况。知识产权管理机构不健全、管理人员配备不足、素质不高，企业专利意识仍有待加强。

在专利信息利用管理上，在新产品立项、研发之前，没有进行专利检索分析的企业占23.37%。在专利申请管理上，2.8%的企业申请专利是为了满足行政的硬性要求，或者是为了获得特定的资质，如认定高新技术企业等，专利申请动机不当。

在专利战略制定和实施上，80.37%的企业为了获得专利，首选自行投资研发。通过中介取得专利权，或者委托高校或科研单位或其他企业研发，或者是直接寻找专利权人取得专利权的不到20%。表明企业未制定科学合理的专利战略，或者是专利战略实施不力。

3.缺乏专利综合应用也是企业专利应用未发挥决定性作用的重要因素。

调查发现，企业自行实施专利应用率近七成，发明专利实施率超过七成。但企业专利许可应用率较低，且专利许可多为独占许可。企业专利应用的方式和手段较为单一，过于重视自行实施专利，忽视专利许可或转让，会使专利价值不能得以充分实现。

4.专利代理服务质量不高

专利代理服务质量不高主要表现专利代理人员的专利申请文件撰写水平偏低，不能充分反映该专利技术的特征或特点，权利要求数也未能涵盖该专利技术。据统计，近10%的规模以上企业认为目前专利代理人水平不高，申请文件撰写存在问题。

专利代理服务质量不高还表现在专利代理执业人数无法满足快速增长的专利申请业务需要。据统计，我市规模以上企业专利申请绝大部分都是通过专利代理机构来办理专利申请的。因为具有专利代理资质的专利管理人员的规模以上企业仅有19%，而且即使某规模以上企业拥有专利代理资质的专利管理人员，该企业也多会选择专利代理机构来办理专利申请。

专利代理服务质量不高通常会导致影响企业的发明专利授权等专利质量问题。

五、加快发展企业专利数量和质量，提高企业专利技术应用能力和成效

（一）加大知识产权投入，加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系

规模以上企业应树立质量优先、技术优先的意识，加大研发投入，逐步提高研发投入和知识产权投入占企业年度产值的比例。政府应完善监测评价和绩效考核体系，通过财政支持、税收政策、人才引进等方式扶持规模以上企业的研发活动，并协助企业和金融机构建立相关研发融资机制，大力培育企业技术研发能力。同时，加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，充分发挥我市大专院校、科研院所较强的研发优势和规模以上企业市场导向意识，形成强大的研究、开发、生产一体化的先进系统并在运行过程中体现出综合优势。

（二）加快实施企业专利战略，加强企业专利管理，提升企业专利信息利用能力和布局设计能力。

加快实施企业专利战略，提高企业的自主创新能力。推进企业建立和完善专利管理制度。建立健全适合企业发展要求的专利工作机构和机制，提高企业专利管理能力和水平，将专利管理纳入企业产品开发、生产、经营的全过程。针对不同行业的规模以上企业，企业、社会组织和政府机构应相互协助，重点提高企业的专利信息检索等专利信息利用能力和专利布局设计能力。

（三）全面推进专利技术实施和产业化，提高企业专利运用能力和水平，不断提高专利应用对促进经济发展的贡献率。

强化面向专利成果的政策导向，引导企业以发明创造为创新目标。着力提高专利成果向现实生产力的转化效率，完善以需求和市场为导向的专利成果转化机制。加快培育现代知识产权服务业，发展完善专利中介机构等交易平台，创新成果转化的方法和手段，建立健全融实施、许可转让于一体的多元高效专利应用体系，全面提高专利特别是发明专利的应用能力和成效，不断提高专利应用在经济活动中的地位和作用，推动产业结构优化升级。

（四）加大专利资助力度，逐步调整专利资助政策，实现由重视专利数量向专利数量与专利质量并重的转变。

专利资助政策要正确处理好专利数量与专利质量的关系，量质并重。只重视数量、不重视质量，不符合科学发展观；只重视质量、不重视数量，不符合我市国专利事业发展现状。要加大资助力度，逐步调整我市专利资助政策，在重视专利数量的基础上，将发明专利授权、有效发明、发明专利维持时间等测度专利质量的指标分阶段、分步骤的纳入专利资助政策。同时，要加强对非正常专利申请等不规范专利申请行为的监管，严肃处理套取专利资助和奖励资金等非法行为。

（五）实施针对不同企业的专利发展对策。

对我市制造业，应强化技术创新能力，在保持现有专利数量指标的基础上，不断提高企业的发明专利申请量、发明专利授权量、有效发明专利量。对我市计算机通信业、环保及新能源等高新技术产业，应数质并重，在保持现有专利质量的基础上，不断提高专利申请量、专利授权量、有效量。对于民营企业，应大力培育其技术创新能力，全面提高其专利申请量、专利授权量、有效专利量，同时，不断提高其发明专利申请量、发明专利授权量和有效发明量。对于国有企业，可实施与制造业相同的专利质量提升对策。

同时，分期分批将一些具有专利优势的规模以上企业，如武钢、烽火、长飞、南车等国有大中型和高新技术企业，作为专利质量重点培育试点企业，在研发投入、专利资助、专利信息利用和专利布局设计等方面予以倾斜，大力培育一批知识产权优势重点企业集团，推动形成具有国际竞争力的支柱产业。发挥重点领域龙头企业的辐射带动作用，引领更多企业发展壮大，全面提高规模以上企业乃至中小企业的专利数量和专利质量，针对不同行业的特点实现协调均衡发展。

（六）不断提高专利服务能力，有效服务于专利质量发展。

通过专利服务机构提交专利申请是我市规模以上企业的主要做法，专利代理服务能力直接决定着企业专利申请的成功与否。因此，应大力加强专利代理人员的培训和教育，选择一批理工科背景的重点院校作为试点，加大专利代理人员的培训和教育力度，努力满足我市快速增长的专利申请业务需要。同时，不断提高专利代理服务能力，强化专利代理质量要求，加强专利代理服务的监督和管理。

武汉市知识产权局（武汉知识产权研究会） 陈保国、丁科、容伯轩、宣  炜

武汉科技大学     蔡祖国、梁东新、赵丰华